最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定

欄目：司法鑒定發(fā)布時間：2007-04-12

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法釋〔2007〕8號，自2007年6月1日起施行。

（2007年4月4日最高人民法院審判委員會第1422次會議通過）

法釋〔2007〕8號

中華人民共和國最高人民法院公告

《最高人民法院關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定》已于2007年4月4日由最高人民法院審判委員會第1422次會議通過，現予公布，自2007年6月1日起施行。

二○○七年四月十二日

為公平、公正審理企業(yè)破產案件，保證破產審判工作依法順利進行，促進管理人制度的完善和發(fā)展，根據《中華人民共和國企業(yè)破產法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

一、管理人名冊的編制

第一條　人民法院審理企業(yè)破產案件應當指定管理人。除企業(yè)破產法和本規(guī)定另有規(guī)定外，管理人應當從管理人名冊中指定。

第二條　高級人民法院應當根據本轄區(qū)律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構及專職從業(yè)人員數量和企業(yè)破產案件數量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。

人民法院應當分別編制社會中介機構管理人名冊和個人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中，應當注明社會中介機構和個人所屬中級人民法院轄區(qū)。

第三條　符合企業(yè)破產法規(guī)定條件的社會中介機構及其具備相關專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，均可申請編入管理人名冊。已被編入機構管理人名冊的社會中介機構中，具備相關專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，可以申請編入個人管理人名冊。

第四條　社會中介機構及個人申請編入管理人名冊的，應當向所在地區(qū)編制管理人名冊的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

人民法院不受理異地申請，但異地社會中介機構在本轄區(qū)內設立的分支機構提出申請的除外。

第五條　人民法院應當通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關事項進行公告。公告應當包括以下內容：

（一）管理人申報條件；

（二）應當提交的材料；

（三）評定標準、程序；

（四）管理人的職責以及相應的法律責任；

（五）提交申報材料的截止時間；

（六）人民法院認為應當公告的其他事項。

第六條　律師事務所、會計師事務所申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書、依法批準設立文件或者營業(yè)執(zhí)照；

（二）章程；

（三）本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復印件；

（四）業(yè)務和業(yè)績材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第七條　破產清算事務所申請編入管理人名冊的，應當提供以下材料：

（一）營業(yè)執(zhí)照或者依法批準設立的文件；

（二）本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊會計師資格證書，或者經營管理經歷的證明材料；

（三）業(yè)務和業(yè)績材料；

（四）能夠獨立承擔民事責任的證明材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實性聲明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第八條　個人申請編入管理人名冊的，應當提供下列材料：

（一）律師或者注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；

（二）所在社會中介機構同意其擔任管理人的函件；

（三）業(yè)務專長及相關業(yè)績材料；

（四）執(zhí)業(yè)責任保險證明；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第九條　社會中介機構及個人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產法第二十四條第三款第四項的規(guī)定：

（一）因執(zhí)業(yè)、經營中故意或者重大過失行為，受到行政機關、監(jiān)管機構或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；

（二）因涉嫌違法行為正被相關部門調查；

（三）因不適當履行職務或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（四）缺乏擔任管理人所應具備的專業(yè)能力；

（五）缺乏承擔民事責任的能力；

（六）人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。

第十條　編制管理人名冊的人民法院應當組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機構和個人名單。評審委員會成員應不少于七人。

人民法院應當根據本轄區(qū)社會中介機構以及社會中介機構中個人的實際情況，結合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準、社會中介機構的規(guī)模、辦理企業(yè)破產案件的經驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會根據申報人的具體情況評定其綜合分數。

人民法院根據評審委員會評審結果，確定管理人初審名冊。

第十一條　人民法院應當將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進行公示，公示期為十日。

對于針對編入初審名冊的社會中介機構和個人提出的異議，人民法院應當進行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應將該社會中介機構或者個人從管理人初審名冊中刪除。

第十二條　公示期滿后，人民法院應審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時逐級報最高人民法院備案。

第十三條　人民法院可以根據本轄區(qū)的實際情況，分批確定編入管理人名冊的社會中介機構及個人。

編制管理人名冊的全部資料應當建立檔案備查。

第十四條　人民法院可以根據企業(yè)破產案件受理情況、管理人履行職務以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時進行調整。新編入管理人名冊的社會中介機構和個人應當按照本規(guī)定的程序辦理。

人民法院發(fā)現社會中介機構或者個人有企業(yè)破產法第二十四條第三款規(guī)定情形的，應當將其從管理人名冊中除名。

二、管理人的指定

第十五條　受理企業(yè)破產案件的人民法院指定管理人，一般應從本地管理人名冊中指定。

對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構以及在全國范圍內有重大影響、法律關系復雜、債務人財產分散的企業(yè)破產案件，人民法院可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。

第十六條　受理企業(yè)破產案件的人民法院，一般應指定管理人名冊中的社會中介機構擔任管理人。

第十七條　對于事實清楚、債權債務關系簡單、債務人財產相對集中的企業(yè)破產案件，人民法院可以指定管理人名冊中的個人為管理人。

第十八條　企業(yè)破產案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

（一）破產申請受理前，根據有關規(guī)定已經成立清算組，人民法院認為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；

（二）審理企業(yè)破產法第一百三十三條規(guī)定的案件；

（三）有關法律規(guī)定企業(yè)破產時成立清算組；

（四）人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。

第十九條　清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關部門、編入管理人名冊的社會中介機構、金融資產管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機構可以按照有關法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。

第二十條　人民法院一般應當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人。

第二十一條　對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構或者在全國范圍有重大影響、法律關系復雜、債務人財產分散的企業(yè)破產案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機構參與競爭，從參與競爭的社會中介機構中指定管理人。參與競爭的社會中介機構不得少于三家。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當組成專門的評審委員會。

評審委員會應當結合案件的特點，綜合考量社會中介機構的專業(yè)水準、經驗、機構規(guī)模、初步報價等因素，從參與競爭的社會中介機構中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機構應經評審委員會成員二分之一以上通過。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應當確定一至兩名備選社會中介機構，作為需要更換管理人時的接替人選。

第二十二條　對于經過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構的破產案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機構推薦的已編入管理人名冊的社會中介機構中指定管理人。

第二十三條　社會中介機構、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業(yè)破產法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關系：

（一）與債務人、債權人有未了結的債權債務關系；

（二）在人民法院受理破產申請前三年內，曾為債務人提供相對固定的中介服務；

（三）現在是或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經是債務人、債權人的控股股東或者實際控制人；

（四）現在擔任或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經擔任債務人、債權人的財務顧問、法律顧問；

（五）人民法院認為可能影響其忠實履行管理人職責的其他情形。

第二十四條　清算組成員的派出人員、社會中介機構的派出人員、個人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，可以認定為企業(yè)破產法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關系：

（一）具有本規(guī)定第二十三條規(guī)定情形；

（二）現在擔任或者在人民法院受理破產申請前三年內曾經擔任債務人、債權人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）與債權人或者債務人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內旁系血親或者近姻親關系；

（四）人民法院認為可能影響其公正履行管理人職責的其他情形。

第二十五條　在進入指定管理人程序后，社會中介機構或者個人發(fā)現與本案有利害關系的，應主動申請回避并向人民法院書面說明情況。人民法院認為社會中介機構或者個人與本案有利害關系的，不應指定該社會中介機構或者個人為本案管理人。

第二十六條　社會中介機構或者個人有重大債務糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關部門調查的，人民法院不應指定該社會中介機構或者個人為本案管理人。

第二十七條　人民法院指定管理人應當制作決定書，并向被指定為管理人的社會中介機構或者個人、破產申請人、債務人、債務人的企業(yè)登記機關送達。決定書應與受理破產申請的民事裁定書一并公告。

第二十八條　管理人無正當理由，不得拒絕人民法院的指定。

管理人一經指定，不得以任何形式將管理人應當履行的職責全部或者部分轉給其他社會中介機構或者個人。

第二十九條　管理人憑指定管理人決定書按照國家有關規(guī)定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

管理人印章只能用于所涉破產事務。管理人根據企業(yè)破產法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務后，應當將管理人印章交公安機關銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院。　

第三十條　受理企業(yè)破產案件的人民法院應當將指定管理人過程中形成的材料存入企業(yè)破產案件卷宗，債權人會議或者債權人委員會有權查閱。

三、管理人的更換

第三十一條　債權人會議根據企業(yè)破產法第二十二條第二款的規(guī)定申請更換管理人的，應由債權人會議作出決議并向人民法院提出書面申請。

人民法院在收到債權人會議的申請后，應當通知管理人在兩日內作出書面說明。

第三十二條　人民法院認為申請理由不成立的，應當自收到管理人書面說明之日起十日內作出駁回申請的決定。

人民法院認為申請更換管理人的理由成立的，應當自收到管理人書面說明之日起十日內作出更換管理人的決定。

第三十三條　社會中介機構管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；

（二）出現解散、破產事由或者喪失承擔執(zhí)業(yè)責任風險的能力；

（三）與本案有利害關系；

（四）履行職務時，因故意或者重大過失導致債權人利益受到損害；

（五）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員參照適用前款規(guī)定。

第三十四條　個人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據債權人會議的申請或者依職權逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；

（二）與本案有利害關系；

（三）履行職務時，因故意或者重大過失導致債權人利益受到損害；

（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；

（五）因健康原因無法履行職務；

（六）執(zhí)業(yè)責任保險失效；

（七）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員的派出人員、社會中介機構的派出人員參照適用前款規(guī)定。

第三十五條　管理人無正當理由申請辭去職務的，人民法院不予許可。正當理由的認定，可參照適用本規(guī)定第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形。

第三十六條　人民法院對管理人申請辭去職務未予許可，管理人仍堅持辭去職務并不再履行管理人職責的，人民法院應當決定更換管理人。

第三十七條　人民法院決定更換管理人的，原管理人應當自收到決定書之次日起，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財產、營業(yè)事務及管理人印章，并及時向新任管理人書面說明工作進展情況。原管理人不能履行上述職責的，新任管理人可以直接接管相關事務。

在破產程序終結前，原管理人應當隨時接受新任管理人、債權人會議、人民法院關于其履行管理人職責情況的詢問。

第三十八條　人民法院決定更換管理人的，應將決定書送達原管理人、新任管理人、破產申請人、債務人以及債務人的企業(yè)登記機關，并予公告。

第三十九條　管理人申請辭去職務未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關事務，人民法院可以根據企業(yè)破產法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機構為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。

管理人有前款規(guī)定行為或者無正當理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。

第四十條　管理人不服罰款決定的，可以向上一級人民法院申請復議，上級人民法院應在收到復議申請后五日內作出決定，并將復議結果通知下級人民法院和當事人。

最高法民二庭負責人就破產法司解答記者問

問：《中華人民共和國企業(yè)破產法》將于今年6月1日起施行，為配合企業(yè)破產法的施行，最高人民法院根據企業(yè)破產法的授權，制定了《關于審理企業(yè)破產案件指定管理人的規(guī)定》和《關于審理企業(yè)破產案件確定管理人報酬的規(guī)定》。在制定這兩個規(guī)定時，最高法院如何考慮現實情況和管理人制度發(fā)展需要的？

答：管理人制度是立法機關借鑒發(fā)達國家破產法立法經驗和考慮我國審判實踐需要而設立的制度。最高人民法院在制定兩個規(guī)定時，堅持以下幾個方面的指導思想：

（一）培育管理人市場，逐步形成一支專業(yè)化的管理人隊伍

破產程序中的管理人制度在我國是一項全新的制度，舊法規(guī)定的清算組雖然在一定程度上也發(fā)揮了管理人的作用，但是由于存在清算組成立時間晚、獨立性差、缺乏承擔民事責任能力的缺點，不能滿足高效、公正破產程序的需求，因此，借鑒發(fā)達國家的立法經驗，引進管理人制度成為立法的當然之選。擔任管理人的社會中介機構或個人，需具備高于一般中介服務的專業(yè)知識和能力，企業(yè)破產法規(guī)定了清算組，律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構，以及中介機構中的個人可以擔任管理人，其中又以中介機構為管理人的主要人選。但是，是否所有法律列明的中介機構都有擔任管理人的能力，值得探討。以破產清算事務所為例，由于長期以來我國并沒有專門的管理人資格考試和相應的行業(yè)協會以及專門的資質管理，因此，破產清算事務所良莠不齊，雖然有相當一部分破產清算事務所在國有企業(yè)破產中發(fā)揮了重要作用，積累了豐富的破產清算經驗，但更多的破產清算事務所成立之初就存在一些問題，如人員結構復雜、組織形式多樣、承擔民事責任能力差、缺乏必要的專業(yè)知識，其能否勝任管理人職責令人擔憂。因此，在起草指定管理人的規(guī)定時，我們審慎確定進入管理人名冊的資格和條件，既考慮到現實情況，保證辦理企業(yè)破產案件的質量，又照顧到管理人專業(yè)隊伍的培育，為進一步完善管理人制度打下一定基礎。

（二）兼顧地區(qū)差異，便于人民法院指定管理人

我國幅員遼闊、地區(qū)差異大、經濟發(fā)展不平衡，導致各地人民法院受理破產案件數量差異極大。以2005年為例，受理破產案件最多的省份為吉林，共受理 524件，超過300件的省份有河北、吉林、江蘇、山東、湖北、湖南、廣東。而同期，海南、西藏、寧夏卻不足10件。同樣，社會中介機構的數量差異也很大，最新的統計數據表明，廣東有律師事務所1132家、律師13684人，北京有律師事務所950家、律師11994人，而寧夏只有律師事務所61家、律師588人，西藏有律師事務所14家、律師52人。會計師事務所也有相似情形。我院在起草《指定管理人的規(guī)定》時，既要保證這一規(guī)定在全國范圍內適用，同時又要考慮地區(qū)間的不平衡。

統計數據表明，至2006年底，全國共有律師事務所12400多家，會計師事務所6425家；破產清算事務所由于目前還沒有行業(yè)協會，無法作出較為準確的統計，但以天津為例，就有100余家。2005年全國法院受理企業(yè)破產案件4978件。鑒于這種情況，指定管理人的規(guī)定要解決以下問題：一是受理破產案件的法院如何在眾多的社會中介機構以及中介機構中的個人指定管理人；二是指定管理人時基本原則應如何掌握；三是如何能夠公正、高效地在受理破產申請的同時即指定管理人。為此，指定管理人的規(guī)定規(guī)定了管理人名冊制度，確定了指定管理人的基本原則，以及針對不同類型案件指定管理人的方法。

（三）建立管理人指定的監(jiān)督制約機制，保證指定管理人的公正性

企業(yè)破產法建立管理人制度的一個重要內容就是賦予管理人收取報酬的權利，從而與其所應當承擔的職責相適應，這也是管理人制度能夠吸引專業(yè)水準較高的社會中介機構和人員的基本保證。與此同時，管理人也會成為律師事務所等中介機構拓展業(yè)務領域的目標之一。雖然法律賦予了律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構成為管理人的能力，但破產清算事務同現有的中介機構數量相比，仍然是有限的，不可能所有社會中介機構都能成為人民法院審理企業(yè)破產案件指定管理人的人選，這就必然形成法院在編制管理人名冊、指定管理人時相對人的競爭。為保證這種競爭的公平性，避免這一過程中發(fā)生有損人民法院形象的行為，《指定管理人的規(guī)定》采取分散權力、隨機確定、權力制約、加強監(jiān)督等方式，確保相關人民法院在編制管理人名冊、指定管理人時，公正行使權力，從而促進管理人市場的良性競爭。

（四）便于人民法院和債權人會議的監(jiān)督

管理人能否勝任職務，依法、公正、忠實執(zhí)行職務，勤勉盡責，是保證破產程序順利進行的決定性因素。因此，對其實施必要的監(jiān)督就顯得尤為重要。法律賦予債權人會議和債權人委員會對管理人的監(jiān)督權，就是要從機制上對管理人執(zhí)行職務的行為和能力加以監(jiān)督，監(jiān)督的結果之一就是債權人會議可以申請人民法院更換管理人。管理人的更換直接涉及到人民法院指定管理人程序的審查和重新啟動，因此有必要對債權人會議申請更換管理人的理由細化，使法律規(guī)定的這一權利和程序有操作性。

此外，企業(yè)破產法規(guī)定管理人由人民法院指定，其執(zhí)行職務向人民法院報告工作。債權人會議并不是經常召開，如果一旦出現管理人應當更換的事由，而債權人會議又不能及時申請更換，必然影響破產程序的進行。法律又沒有規(guī)定債權人或其他利害關系人可以申請更換管理人，因此，指定管理人的規(guī)定要求當管理人出現應予更換的事由，而債權人會議又難以提出申請的情況下，人民法院可以依職權予以更換，從而保證對管理人監(jiān)督的有效實施。

（五）正確把握債權人利益最大化與管理人報酬激勵作用的關系

債權人利益的最大化是破產程序的目標。從表面上看，管理人的報酬高低與債權人利益是有沖突的，如果管理人報酬高了，會使債權人的受償額減少。但是，管理人能力對于破產財產的增加、破產程序的效率都起著至關重要的作用。一個高素質的管理人可以在單位時間內完成更多的管理工作，有利于最大限度地收回債務人財產，從而提高債權人的受償額。而管理人報酬首先是管理人付出勞動的對價，報酬的高低直接影響到是否對可以擔任管理人的社會中介機構的吸引程度。如果過低，難以吸引高素質的社會中介機構或個人介入到這一行業(yè)中，客觀效果上既不利于債權人利益的最大化，也不利于人民法院審理企業(yè)破產案件的公正與效率。因此，正確把握管理人報酬標準是起草管理人報酬規(guī)定的前提。

問：企業(yè)破產法規(guī)定管理人可以由有關部門、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所等社會中介機構或者社會中介機構中具備相關專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員擔任。在制定管理人指定的規(guī)定時，如何考慮管理人的積極條件？

答：企業(yè)破產法沒有對管理人設置專門的執(zhí)業(yè)資格，更沒有設置管理人資格考試制度，希望利用現有的律師、會計師執(zhí)業(yè)資格的資源解決這個問題，規(guī)定凡依法設立的律師事務所、會計師事務所、破產清算事務所，具有律師、注冊會計師等專業(yè)資格的執(zhí)業(yè)人員均可以擔任管理人，其立法本意是避免造成新的市場準入障礙。但客觀事實是，破產管理事務是一項十分復雜、實踐性很強的綜合性業(yè)務，融社會、經濟、法律問題于一體，不僅大量的法律事務與非法律事務交織在一起，而且可能面臨破產清算、重整、和解多重任務，對管理人素質、能力的要求應該說要高于一般的律師、會計師。采取何種方式解決管理人能力與破產管理人事務的復雜程度，成為指定管理人的難題。這也是在第一次征求意見稿中增設管理人積極條件的原因。

有關方面對增加社會中介機構和個人為管理人的條件提出了不同意見，主要包括：一是法律沒有設資格限制，最高法院在司法解釋中增設條件有同法律抵觸之嫌；二是法律只授權最高法院規(guī)定指定管理人的辦法，而不是設定管理人的積極條件；三是只要是依法設立的律師事務所、會計師事務所均能履行好管理人職責；四是增設條件有難度，如果過高，有些地區(qū)就可能出現無管理人可供指定，如果過低，則失去了提高“門檻”的意義。

在指定管理人的規(guī)定中，吸收了有關部門的意見，沒有再規(guī)定管理人的積極條件，對相關問題通過以下方式解決：一是在編制管理人名冊時，保留指定管理人的消極條件，強調擔任管理人的專業(yè)能力和承擔民事責任的能力；二是編制管理人名冊時，應當根據本地區(qū)破產案件數量和社會中介機構及其從業(yè)人員的數量分批擇優(yōu)確定名單。

問：如何保證人民法院在指定管理人時的公正性？

答：企業(yè)破產法規(guī)定管理人由人民法院指定。為保證這一工作的公正性，指定管理人的規(guī)定從管理人名冊的編制、指定管理人的方式等方面作出了具體的規(guī)定。

實行管理人名冊制度是基于人民法院指定管理人的便利性、有效性、公正性的考慮。編制一個經過資質審核的、公開的管理人名冊，可以消除法院管理人指定工作的盲目性和隨意性。其他國家和地區(qū)建立管理人名單，大體有兩種較常見的做法。第一種是建立專門的破產管理人名單。如德國的法院根據一份1600名左右的破產管理人名單頒發(fā)選任證書。第二種是將專業(yè)協會提供的會員名單作為破產管理人名單。我國臺灣地區(qū)的破產管理人名單是由律師公會提供的名單和會計師公會提供的名冊構成的。法國的破產管理人全國委員會有一個約500人的破產管理人名單。由于企業(yè)破產法將破產清算事務所作為破產管理人的一種形式，且短期內立即在律師、會計師、破產清算事務所中建立統一的破產管理人協會、開展資格考試還不具備條件，還沒有一支專門的管理人隊伍，所以，其他國家和地區(qū)那種直接將律師協會會員名單、會計師協會會員名單、破產管理人協會會員名單作為編制破產管理人名冊的做法尚不可行。指定管理人的規(guī)定借鑒其他國家和地區(qū)的經驗，針對我國實際情況，規(guī)定了由人民法院制定管理人名冊。制定一個經審核的、公開的管理人名冊，既可以消除法院管理人指定工作的盲目性和隨意性，又可以為進一步完善管理人制度打下一定的基礎。

人民法院編制管理人名冊涉及三個方面的問題：第一是由哪級法院編制管理人名冊。在法律適用準備期較短、全國地區(qū)差異大、管理人制度在實踐中幾乎為空白的情況下，如何建立管理人名冊就面臨一個地區(qū)之間、現實與理想之間的平衡問題。綜合各方面意見，指定管理人的規(guī)定采取了由各地高級法院決定由其編制管理人名冊還是由中級法院編制管理人名冊的方案。高級法院在作出此項決定時，應當考慮的因素是本地區(qū)破產案件數量和社會中介機構及從業(yè)人員的數量。如西藏、寧夏、海南等省區(qū)以及直轄市，一般可以由高級法院編制管理人名冊，而廣東、山東、江蘇等較為發(fā)達的地區(qū)可由中級法院編制管理人名冊。第二是編制名冊的人民法院應當由哪些人員或部門參與此項工作。為保證管理人名冊編制工作的公平公正，需要組成一個臨時機構完成此項工作。具體說主要是兩個方面的內容：第一是臨時機構的組成，評審委員會由三個方面的人員組成，一是審理企業(yè)破產案件審判庭的人員，這部分人員對企業(yè)破產法及破產案件的審理比較熟悉，有利于對管理人專業(yè)水準和執(zhí)業(yè)能力的審查；二是法院內部司法技術輔助工作部門的人員，這部分人員在人民法院對外聘請社會中介機構進行審計、評估、拍賣等工作中具有較為豐富的經驗，有利于對社會中介機構的綜合評價；三是有關審判委員會委員，這部分人員有豐富的審判經驗，具有較強的決策能力，有利于管理人名冊編制的高效與公正；四是法院內部監(jiān)察部門人員，這部分人員的介入有利于對此項工作的監(jiān)督。其中，司法技術輔助工作部門作為具體工作部門，負責申請材料的整理工作。第三是審定機制。對于社會中介機構和個人編入管理人名冊需要考察的因素較多，以單一的投票表決難以體現申請人各自的綜合條件，指定管理人的規(guī)定設計了評分機制，由評審委員會根據申請人的情況和事先確定的評定標準打分，確定申請人的綜合分數，從而體現擇優(yōu)編制名冊的原則。而這一機制與審判委員會的表決機制有所不同，如要求審判委員會按此機制審定管理人名冊，其工作量似難以為審判委員會承受。這一機制既有參加人員及人數上的最低要求，又有評分機制的設計，可以將編制管理人名冊權力適當分散，審定結果相對客觀公正。

在個案指定管理人時，指定管理人的規(guī)定區(qū)分兩種情況作出規(guī)定。第一是清算組適用的案件，由清算組擔任管理人存在諸多弊端：行政色彩濃，不是側重于公平保護債權人的利益；政府部門派出人員擔任清算組成員只是兼職，清算組清算效率沒有保障；清算組作為臨時性組織，沒有責任財產，成員系無償工作，對清算組違法失職行為無法追究法律責任?；谝陨显颍汕逅憬M擔任管理人應有所限制，但是考慮到新舊企業(yè)破產法適用的銜接、一些法律的規(guī)定以及一些特殊案件的需要，企業(yè)破產法保留了清算組為管理人的形式。指定管理人的規(guī)定對清算組適用的案件范圍作出了界定。第二是從管理人名冊中指定管理人，指定管理人的規(guī)定設計了三種指定方式，一是隨機指定方式，二是競爭方式，三是接受推薦方式。隨機產生是主要指定管理人的方式，以避免在指定管理人的環(huán)節(jié)中過多的人為干預可能帶來的不利影響。有些同志認為破產案件的管理人工作情況復雜，對采取隨機方式指定的管理人能否與破產案件難易程度相適應產生疑慮。我們認為：首先，隨機指定方式針對的是一般破產案件，對于重大疑難或專業(yè)性強的金融機構破產案件本規(guī)定還規(guī)定了其他的指定方式；其次，隨機指定方式指定的范圍限于管理人名冊，人民法院在編制管理人名冊時，即對社會中介機構和個人進行了篩選，編入名冊的管理人應能具備一般破產案件的管理工作能力；第三，隨機指定社會中介機構已經為破產案件審判實踐所使用，在其他審判、執(zhí)行案件中，也采取此種辦法聘用社會中介機構，效果良好；第四，其他國家和地區(qū)為公平對待管理人也有采取輪候的隨機方式指定管理人的做法。因此，我們認為，采取隨機方式指定管理人可以公正高效地完成管理人的指定工作。

問：管理人的報酬為什么只規(guī)定了按可供分配的財產價值總額按比例收取，而沒有規(guī)定按時計酬？

答：以各國的立法例看，確定管理人報酬的方法主要有兩種：按時間計酬法和按標的額計酬法。前者根據管理人工作時間計酬，后者根據債務人財產按照一定比例計酬。兩者各有利弊：按時間計酬法可以鼓勵管理人對債務人財產進行非常徹底的管理，但可能會導致管理人拖延破產程序，增加工作時間，而這些工作對案件未必是必要的。按標的額計酬法的優(yōu)點是鼓勵管理人盡可能多地清收債務人財產擴大分配，但對管理人從事與增加財產無直接關系的工作缺乏激勵作用。確定管理人報酬的規(guī)定只規(guī)定按可分配財產價值總額作為收取報酬的基數是基于以下原因：一是目前全面推廣按時間計酬法尚不成熟，配套體制欠缺，道德風險高，社會認知度差。二是按標的額計酬法簡單易行，社會公眾易于接受。三是按標的額計酬法特有的激勵機制鼓勵管理人多收回財產，有利于保護債權人利益。四是國際上多數國家和地區(qū)采取按標的額計酬法確定管理人報酬。隨著相關法律的完善和社會信用度的提高，在條件成熟的時候，可以將按時計酬法引入到確定管理人報酬中來。

問：管理人報酬是如何確定的？

答：管理人的報酬與其工作業(yè)績有關，而破產案件一般歷時較長，管理人既不可能在案件初期得到所有報酬，也不可能在較長工作時間里對報酬問題不管不問，故多數國家或地區(qū)都采取事先確定方案、事中觀察調整、事后實際支付的做法，類似于財政支出中預算、決算程序。管理人報酬規(guī)定采取了同樣的確定程序，即人民法院在受理破產案件后，應當對管理人的工作量和可分配財產數額作出初步預測并決定管理人報酬方案，確定管理人報酬計算標準和收取時間；人民法院決定管理人報酬方案后，可以根據破產案件和管理人執(zhí)行職務的實際情況對原方案進行調整；管理人最終按照管理人報酬方案確定的內容收取報酬。

問：如何區(qū)分人民法院與債權人會議在確定管理人報酬問題上的作用？

答：法院和債權人會議是確定管理人報酬的兩個主體。多數國家或地區(qū)規(guī)定，管理人報酬由法院決定，如美國、德國、意大利、日本、韓國、我國臺灣地區(qū)。也有一些國家根據不同的破產程序由不同主體決定管理人的報酬，債權人會議或者其他機構有權確定管理人報酬，如英國、澳大利亞、加拿大等國家。但上述國家同時規(guī)定，如果債權人會議不能就此作出決議，則由法院決定。管理人報酬從債務人財產中優(yōu)先支付，如果管理人報酬過高，可能直接影響債權人的清償水平。從保護債權人利益出發(fā)，應當在管理人報酬方面讓債權人會議有所作為。債權人會議應有權對管理人報酬進行審查并與管理人進行協商。其對管理人報酬有異議的，有權向人民法院提出。債權人與管理人存在一定的利益沖突，如管理人報酬完全由債權人會議決定，管理人利益難以得到有效保護。在破產案件之初，需要及時確定管理人報酬方案。此時債權人會議尚未召開，債權人會議實踐中也難以決定管理人報酬方案。因此，在管理人報酬問題上，債權人會議擁有知情權、協商權和異議權，人民法院擁有決定權。

問：管理人報酬比例是如何確定的？

答：管理人報酬應當有個基本的上限。如果管理人報酬沒有高限，一方面，債務人財產中大部分甚至全部被管理人收取，債權人公平受償的目的無法實現，管理人職能本末倒置；另一方面，債權人無法預期未來實際的債權清償情況，可能對申請債務人破產望而卻步。所以，對于管理人最高報酬作出合理限制是必要的。國外有部分國家既規(guī)定上限，又規(guī)定下限，如美國規(guī)定下限為60美元，德國為500歐元，但所謂下限多為象征性規(guī)定，現實中極少采用，其本身具有的保護管理人利益的功能實踐中很難體現。下限過高會造成管理人不勞而獲，過低則失去實際價值。參考國外的相關立法例并結合我國的實際情況，管理人報酬規(guī)定以債務人最終清償的財產價值作為計酬標的，分段規(guī)定了管理人報酬的上限比例。確定管理人報酬的規(guī)定確定的管理人報酬比例上限，具有以下特點：一、與其他國家或地區(qū)相比，本規(guī)定內容具體、標準適中、符合實際、易于掌握。國際上一些國家或地區(qū)對管理人報酬標準也作出了相應規(guī)定，但針對個人破產之外的企業(yè)破產案件的規(guī)定較為簡單，尺度寬、標準松，法官自由裁量大。本規(guī)定在起草過程中，既注意吸收借鑒國際成熟經驗，也注意結合中國實際，是綜合考量的結果。二、與國內其他行業(yè)報酬相比，本規(guī)定確定的管理人報酬比例適當。從事管理人職業(yè)的多為律師、會計師等，管理人報酬水平與上述專業(yè)人員在同等時間內從事本專業(yè)的平均報酬水平基本一致，同時也照顧到管理人工作專業(yè)強、任務重、時間長、責任大等特點。三、管理人報酬規(guī)定特別注意不同地區(qū)差異問題。就管理人報酬的上限標準，廣泛征求了東部發(fā)達地區(qū)以及中西部經濟欠發(fā)達地區(qū)的意見，進行了反復修改，反映了地區(qū)實際差異。四、管理人報酬與管理人素質息息相關，過低的報酬將無法吸引高素質的專業(yè)人員從事管理人事業(yè)。管理人報酬規(guī)定具有一定的前瞻性。我國地區(qū)經濟發(fā)展水平差異很大，同樣的報酬標準，有些地方認為高得離譜，有些地方認為低得可憐。管理人報酬比例限制范圍面臨眾口難調的局面。應當認識到，勞動力價格地區(qū)差異現象符合市場經濟規(guī)律，要求整齊劃一是不切實際的，所以管理人報酬比例限制范圍應當重視不同地區(qū)的差異性，留出二次調整的機會，保證管理人報酬比例上限在不同地區(qū)的合理性。為此，管理人報酬規(guī)定授權各高級法院可以根據當地實際的經濟發(fā)展水平，在本規(guī)定確定標準的一定幅度內上下調整上限比例，制訂符合本地實際情況的管理人報酬比例限制范圍。

問：債務人財產不足以支付管理人報酬如何處理？

答：債務人財產不足以支付管理人報酬時，一般應終結破產程序。但是，破產程序的一個重要功能是檢驗債務人是否存在欺詐，并通過撤銷等手段追索債務人隱匿轉移的財產。如果將表面上“無產可破”的債務人一律拒之破產程序之外，可能縱容債務人的逃債行為。因為債務人將財產轉移得越干凈，支付管理人報酬的可能性越低，而通過破產程序發(fā)現追回債務人逃債財產的可能性也越低。這樣將形成債務人逃債越徹底，債務人越安全的法律漏洞。因此各個國家和地區(qū)設計出很多辦法，在債務人表面上無產可破但可能存在隱蔽財產時將破產程序進行下去。因為債務人轉移財產的行為必然會影響到一定的利害關系人，這些利害關系人具有通過破產程序挽回損失的利益驅動，其墊付一部分款項使破產程序繼續(xù)下去，符合包括墊付人在內的各方當事人利益。因此，管理人報酬規(guī)定采用了利害關系人墊付的辦法解決這一問題。

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